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關于證券期貨經營機構私募管理人中管理人(MOM)產品備案相關事項的通知

 
各證券期貨經營機構:
根據《證券投資基金法》《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》《證券期貨經營機構管理人中管理人(MOM)產品指引(試行)》(以下簡稱《指引》)《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理辦法(試行)》等有關規定,經中國證監會同意,現就非公開募集MOM產品(以下簡稱“MOM產品”)備案相關事項通知如下:
一、MOM產品設立備案應符合以下具體要求
(一)資產管理合同應明確約定管理人、投資顧問、托管人職責以及投資顧問數量等內容,同時詳細列明MOM產品投資目標、策略、范圍,資產單元劃分標準,投資顧問選擇標準、基本信息等,充分揭示相關風險;
(二)管理人應提交符合《指引》第七條要求的投資顧問協議,并就投資顧問費用標準、支付頻率、支付方式作出詳細約定。管理人不得在計劃資產中列支投資顧問費用;
(三)合規負責人應對管理人、投資顧問、投資經理是否分別符合《指引》第八、九、十條相關資質要求發表明確的合規審查意見。
二、MOM產品運行期間發生增聘或解聘投資顧問情形的,管理人應在相關變更行為發生后5個工作日內進行變更備案,提交符合《指引》要求的投資顧問協議以及變更備案報告。合規負責人應當對投資顧問變更情況是否符合《指引》要求發表明確的合規審查意見。
三、MOM產品完成備案后,管理人或托管人可依據備案證明及相關材料向中國證券登記結算有限公司等機構申請開立多個證券期貨賬戶。
四、協會定期收集MOM產品運作信息,加強MOM產品事中事后運行風險監測,發現已備案的MOM產品存在重大風險或違規事項的,將及時報告中國證監會及相關派出機構。
五、本通知自發布之日起實施。在本通知發布之日前,產品類型備案為“MOM產品”或聘請多個投資顧問的產品,管理人應當自本通知發布之日起6個月內,按照《指引》及本通知相關要求進行規范整改,向協會提交產品變更備案。在相關產品完成規范整改前,管理人應當控制產品規模,原則上不得新增凈申購額。
各機構在執行本通知過程中發現的問題,請及時向協會報告(聯系郵箱:[email protected])。
特此通知。     

                       中國證券投資基金業協會
                      二〇一九年十二月二十六日
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